广东邦宝益智玩具股份有限公司投资者关系管理制度

更新时间 :2017-07-06阅读次数 :1023

第一章 总 则

第一条 为进一步完善广东邦宝益智玩具股份有限公司(以下简称“公司”)治理结构,规范公司投资者关系工作,加强公司与投资者和潜在投资者(以下统称“ 投资者”)之间的沟通,加深投资者对公司的了解和认同,促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系,提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力,实现公司价值最大化和股东利益最大化,根据《中华人民共和国公司法(2013 年修订)》、《中华人民共和国证券法(2014 年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则(2014 年修订)》(以下简称“《上市规则》”)、《关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》、《关于推进上市公司召开投资者说明会工作的通知》等有关法律、法规和《公司章程》的相关规定,结合本公司实际情况,特制定本管理制度。

第二条 公司开展投资者关系活动时,应对尚未公布的信息及内部信息进行保密,避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易,公司在投资者管理工作中,不得出现以下情形:

(一)透露尚未公开披露的重大信息;

(二)做出可能误导投资者的过度宣传行为;

(三)对公司股票价格公开做出预期或承诺;

(四)其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。

第二章 投资者关系管理的基本目的和原则

第三条 投资者关系管理的目的:

1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通,促进投资者对公司的了解和认同;

2、建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持;

3、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化;

4、投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东利益最大化;

5、增加公司信息披露透明度、改善公司治理。

第四条 投资者关系管理的基本原则:

1、充分披露信息原则。除强制的信息披露以外,公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。

2、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对公司信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密,一旦出现泄密的情形,公司应当按有关规定及时予以披露。

3、投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者,避免进行选择性信息披露。

4、诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确,避免过 度宣传和误导。

5、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时,公司应充分考虑提高沟 通效率,降低沟通成本。

6、互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议,实现公司与投资者之间的双向沟通,形成良性互动。

第三章 投资者关系管理的内容

第五条 投资者关系管理的工作对象为:

1、投资者(包括在册投资者和潜在投资者);

2、证券分析师;

3、财经媒体及行业媒体等传播媒体;

4、监管部门等相关政府机构;

5、其他相关个人和机构。

第六条 公司与投资者沟通的方式(包括但不限于):

1、公告,包括定期报告和临时报告;

2、股东大会;

3、分析师会议或说明会;

4、一对一沟通;

5、电话咨询;

6、现场参观;

7、路演。

第七条 公司与投资者沟通的内容包括:

1、公司发展战略,包括产业发展方向、公司的竞争战略、公司职能战略等;

2、公司经营、管理、财务及运营过程中的动态信息,主要包括:公司的生产经营、新产品或新技术的研究开发、重大投资决策、资产重组、对外合作、管理层变动、财务状况、经营业绩、股利分配、管理模式、股东大会、董事会及监事会决议等各种公司运营过程中的信息;

3、企业文化,主要包括:公司员工所共有的群策群力、求实创新等观念,价值取向以及由管理制度和管理理念构成的管理氛围;

4、公司外部环境及其他信息,主要包括:企业市场竞争环境变化以及产业政策、政府订货、补贴政策等变化对企业的影响。

第四章 投资者关系的管理机构、负责人及职责

第八条 董事会秘书为投资者关系管理事务的主管负责人,董事长为第一责任人,董事会秘书办公室为公司的投资者关系管理职能部门,负责公司投资者关系管理事务。

第九条 公司安排多种渠道加强对投资者关系管理工作人员的培训,以提高其工作素质和服务水平。

第十条 国家法律法规规定,中国证监会、上海证券交易所指定的报刊、上海交易所网站为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。根据法律、法规、规章和《上市规则》规定应披露的信息必须在第一时间在上述报纸和网站上公布。

第五章 附则

第十一条 本制度未尽事宜,或者与有关法律、法规、规章、《上市规则》相悖的,按有关法律、法规、规章和《上市规则》办理。

第十二条 本制度经董事会审议通过后生效。

第十三条 本制度由公司董事会负责解释。