广东邦宝益智玩具股份有限公司募集资金管理制度

更新时间 :2017-07-06阅读次数 :888

为进一步规范广东邦宝益智玩具股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的使用与管理,根据《公司法(2013 年修订)》、《证券法(2014 年修订)》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等法律、行政法规、部门规章、业务规则及规范性文件,结合公司实际情况,特制定本办法。

第一章 总 则

第一条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行证券向投资者募集的资金,但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第二条 公司必须按招股说明书或募集资金说明书中承诺的募集资金投向和公司股东大会决议、董事会决议,以及审批程序使用募集资金。募集资金到位后,公司应及时办理验资和工商登记变更等手续。

第三条 保荐机构应当按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》及本办法对公司募集资金管理事项履行保荐职责,进行持续督导工作。

第二章 募集资金存储

第四条 公司对募集资金实行专户存储管理,存放于董事会设立的专项账户(以下简称“募集资金专户”)集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

第五条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订募集资金专户存储三方监管协议。

第六条 保荐机构发现公司、商业银行未按约定履行募集资金专户存储三方监管协议的,应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

第三章 募集资金使用

第七条 募集资金的使用,必须严格按照本办法及公司有关规定履行资金审批手续。募集资金的使用实行专款专用。公司在进行投资时,凡涉及每一笔募集资金的支出,均须由有关部门提出资金使用计划后,由总经理办公会议审批;按规定权限须董事会批准的,由董事会审议通过后执行;须股东大会批准的,由董事会报股东大会批准。

第八条 出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时,公司应及时报告上海证券交易所并公告。

第九条 募投项目全部完成后,节余募集资金(包括利息收入)在募集资金净额 10%以上的,公司应当经董事会和股东大会审议通过,且独立董事、保荐机构、监事会发表意见后方可使用节余募集资金。公司应在董事会会议后 2 个交易日内报告上海证券交易所并公告。

第四章 募集资金投向变更

第十条 公司募投项目发生变更的,应当经董事会、股东大会审议通过。公司仅变更募投项目实施地点的,可以免于履行前款程序,但应当经公司董事会审议通过,并在两个交易日内报告上海证券交易所并公告改变原因及保荐机构的意见。

第十一条 变更后的募投项目应投资于主营业务。

公司应当科学、审慎地进行新募投项目的可行性分析,确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力,有效防范投资风险,提高募集资金使用效益。

第十二条 公司拟变更募投项目的,应当在提交董事会审议后两个交易日内报告上海证券交易所并公告。

第十三条 公司拟将募投项目对外转让或置换的(募投项目在公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外),应当在提交董事会审议后两个交易日内报告上海证券交易所并公告。

公司应充分关注转让价款收取和使用情况、换入资产的权属变更情况及换入资产的持续运行情况,并履行必要的信息披露义务。

第五章 募集资金使用管理与监督

第十四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。

第十五条 公司董事会应当每半年度全面核查募投项目的进展情况,对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称“《募集资金专项报告》”)。

第十六条 公司应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理募集基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在 10 个工作日内向基金业协会报告。第三十三条 公司应当于每个会计年度结束后的 4 个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理募集基金年度投资运作基本情况。

第六章 附 则

第十七条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的,适用本办法。

第十八条 公司及其控股股东和实际控制人、董事、监事、高级管理人员、保荐机构、会计师事务所违反本办法的,上海证券交易所将依据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定,视情节轻重给予惩戒。

第十九条 本办法未尽事宜,按国家有关法律、法规和公司章程规定执行。

第二十条 本办法所称“以上”含本数,“低于”不含本数。

第二十一条 本办法由董事会制定,经股东大会审议通过后生效。

第二十二条 本办法由公司董事会负责解释,并根据国家有关部门或机构日后颁布的法律、行政法规及规章及时修订。